1) ¿Es el delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita? a) Lavado de Dinero b) Operación Inusual c) Operación interesante 2) ¿Es la operación, actividad o conducta de un cliente o usuario que no concuerde con su actividad declarada? a) Operación Preocupante b) Operación Interesante c) Operación Inusual 3) ¿Es la operación, actividad, conducta o comportamiento de los empleados de BBVA que pudiera contravenir o vulnerar la integridad de la Institución?  a) Operación Inusual b) Operación Preocupante c) Operación alarmante 4) La Institución a través de sus empleados y funcionarios tiene la obligación de identificar y reportar operaciones inusuales y preocupantes a) Falso b) Verdadero 5) ¿De cuánto es la multa por información y expedientes incompletos? a) de $100 días de salario b) de $50 días de salario c) de 30,000 a 100,000 días de salario 6) ¿Es el primer ejercicio que debe realizar el ejecutivo y con el cual se da inicio a nuestro proceso de PLD y FT? a) Alta del cliente b) Conocimiento del Cliente c) Precisión de cliente 7) ¿Es la información que permite conocer plenamente al cliente, previo a la apertura de una cuenta y a la celebración de un contrato? a) Alta del Cliente b) Conocimiento del Cliente KYC c) Precisión de cliente 8) ¿Nombre del cuestionario que se llena por primera y única vez cuando un Cliente es catalogado como Alto Riesgo? a) Cuestionario Ampliado b) Cuestionario de Opinión c) Cuestionario por aniversario 9) ¿Cada cuando se actualizan los expedientes de Clientes de Alto Riesgo? a) Cada seis meses b) Cada año c) Cada trimestre 10) ¿Nombre del cuestionario que se llena de manera anual a Clientes de Alto Riesgo? a) Cuestionario Ampliado b) Cuestionario de Opinión c) Cuestionario por aniversario 11) ¿Qué consecuencias tienen la introducción de recursos de procedencia ilícita a la Institución? a) Mala reputación b) Sanciones administrativas c) Pérdida del empleo d) Perdida de la licencia e) Cierre del negocio f) Todas las anteriores 12) ¿Es la persona que desempeña o ha desempeñado funciones públicas destacadas en país extranjero o territorio nacional ? a) PEP, Persona Políticamente Expuesta b) Persona Moral c) Persona física 13) ¿Qué se debe hacer con los documentos que conforman el expediente? a) Se Digitalizan b) Se guardan en la cajonera c) Se guardan en la bóveda 14) Por dónde se reportan las operaciones inusuales y preocupantes a) Intranet Somos<BBVA<Menú<PLD<Registrar<OPERACIÓN INUSUAL/PREOCUPANTE b) Al CGR c) Al CAU 15) ¿Los requerimientos que hace PLD para obtener el conocimiento del cliente y verificar la operativa son: "Cuestionario de opinión, Alertas de monitoreo y Corresponsales? a) Falso b) Verdadero 16) ¿Qué tipo de bloqueo aplica PLD? a) Abonos b) Cargos c) Ambos 17) ¿Cuáles son las causas de notificación y marcaje? a) Por dictamen CANCELAR b) Por casos sin atender c) Por expediente incompleto o sin actualizar de Alto Riesgo d) Por determinación del Funcionario e) Todas las anteriores

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